2023 年 11 月，中拍協(xié)法咨委收到中山市某拍賣(mài)企業(yè)來(lái)函，就“在拍賣(mài)項(xiàng)目中因申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者提交資料不符合要求，拒絕接受其競(jìng)買(mǎi)報(bào)名的合規(guī)性”問(wèn)題進(jìn)行咨詢(xún)。 

01

案例簡(jiǎn)介

中山市某拍賣(mài)企業(yè)接受委托，公開(kāi)拍賣(mài)人民醫(yī)院新院區(qū)范圍內(nèi)清拆項(xiàng)目所有未清拆的建構(gòu)筑物的拆除權(quán)及拆除殘值處置權(quán)（下稱(chēng)“清拆拍賣(mài)項(xiàng)目”）并在拍賣(mài)公告中明確 ：申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者須提供承諾函、授權(quán)委托書(shū)（如委托競(jìng)買(mǎi)）等報(bào)名資料。某申請(qǐng)者提交的資料多處出現(xiàn)“投標(biāo)人”字樣，其中《授權(quán)委托書(shū)》所載內(nèi)容（投標(biāo)）與申請(qǐng)參與的事項(xiàng)（拍賣(mài)）明顯不符，最終拍賣(mài)企業(yè)以申請(qǐng)材料不符合拍賣(mài)公告的競(jìng)買(mǎi)條件為由，拒絕為其辦理競(jìng)買(mǎi)手續(xù)。

02

案例評(píng)析

       （一）拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循《拍賣(mài)法》及相關(guān)法律。

《拍賣(mài)法》是規(guī)范拍賣(mài)行為、維護(hù)拍賣(mài)秩序、保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人合法權(quán)益的特別法。根據(jù)《拍賣(mài)法》第二條“本法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)”、商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》第五條“拍賣(mài)企業(yè)從事拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守《拍賣(mài)法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則”等規(guī)定，拍賣(mài)企業(yè)接受委托，依法啟動(dòng)“清拆拍賣(mài)項(xiàng)目”，但具體拍賣(mài)程序應(yīng)當(dāng)符合《拍賣(mài)法》《拍賣(mài)管理辦法》等拍賣(mài)相關(guān)法律規(guī)定。 

      （二）拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)依法對(duì)申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者進(jìn)行必要的資格審核。申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者選擇委托他人代理競(jìng)買(mǎi)的，拍賣(mài)人還應(yīng)審核其授權(quán)委托文件是否符合規(guī)定。

依據(jù)《拍賣(mài)法》第三十三條“法律、行政法規(guī)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的的買(mǎi)賣(mài)條件有規(guī)定的，競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件”，拍賣(mài)企業(yè)遵照《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十一條“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將拆除工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位”的規(guī)定，在“清拆拍賣(mài)項(xiàng)目”的拍賣(mài)公告中對(duì)競(jìng)買(mǎi)人資格作出明確要求，并對(duì)申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者進(jìn)行資格審核的做法并無(wú)不妥。

根據(jù)《拍賣(mài)法》第三十四條“競(jìng)買(mǎi)人可以自行參加競(jìng)買(mǎi)，也可以委托其代理人參加競(jìng)買(mǎi)”，申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者可在進(jìn)行競(jìng)買(mǎi)報(bào)名時(shí)選擇是否委托代理人參加競(jìng)買(mǎi)。同時(shí)，依據(jù)商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》第二十二條“競(jìng)買(mǎi)人委托他人代理競(jìng)買(mǎi)的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書(shū)和競(jìng)買(mǎi)人、代理人的身份證明復(fù)印件。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間”的規(guī)定，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者提交的授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)材料進(jìn)行必要審核。

      （三）申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者提交的授權(quán)委托文件不符合要求的，拍賣(mài)人可以拒絕接受。

拍賣(mài)活動(dòng)與招投標(biāo)買(mǎi)賣(mài)是兩種不同的交易方式，依據(jù)《拍賣(mài)法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》，“拍賣(mài)的當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)以及拍賣(mài)程序”與“招標(biāo)投標(biāo)買(mǎi)賣(mài)的當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)以及招標(biāo)投標(biāo)程序”存在嚴(yán)格區(qū)別和明顯不同。

在“清拆拍賣(mài)項(xiàng)目”的拍賣(mài)公告中已明確委托代理人參加競(jìng)買(mǎi)時(shí)應(yīng)提供的資料及相關(guān)流程，但申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者最終提交的《授權(quán)委托書(shū)》中仍出現(xiàn)了“投標(biāo)人”字樣。基于申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者提交的《授權(quán)委托書(shū)》所載內(nèi)容（投標(biāo)）與申請(qǐng)參與的事項(xiàng)（拍賣(mài)）明顯不符，拍賣(mài)企業(yè)以申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)者提交資料不符合條件為由，拒絕辦理競(jìng)買(mǎi)手續(xù)的做法并無(wú)不妥。 

03

案例啟示

     （一）設(shè)置合法、合理的競(jìng)買(mǎi)條件。

在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循《拍賣(mài)法》及相關(guān)法律規(guī)定。對(duì)于特殊標(biāo)的，法律、行政法規(guī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)條件有限制的，應(yīng)當(dāng)依法設(shè)定競(jìng)買(mǎi)條件；對(duì)于一般標(biāo)的，拍賣(mài)企業(yè)可結(jié)合實(shí)際情況與委托方共同商定合理的競(jìng)買(mǎi)條件，如企業(yè)資質(zhì)、注冊(cè)資本、專(zhuān)業(yè)人員配備、征信情況、保證金繳納等要求。條件設(shè)置過(guò)寬，不利于營(yíng)造良好的拍賣(mài)氛圍，影響拍賣(mài)效率；條件設(shè)置過(guò)嚴(yán)，則易降低競(jìng)買(mǎi)的積極性，影響拍賣(mài)成交率。

    （二）對(duì)競(jìng)買(mǎi)人資格進(jìn)行必要審核。

對(duì)申請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)人提交的資料進(jìn)行必要審核，是拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行的法定職責(zé)。充分的拍前審核是確保競(jìng)買(mǎi)行為合法有效、充分保障拍賣(mài)當(dāng)事人合法權(quán)益的重要程序性要求，也是避免潛在拍賣(mài)糾紛的有效方式。